Курс «Организация комплаенса»

В последние годы количество налоговых проверок возросло в несколько раз. В связи с этим, многие организации отказываются от неучтенного денежного мотивирования сотрудников и выводят свой бизнес в «белый» сегмент. Это сразу ведет за собой необходимость перестройки системы управления и бюджетов. За это и отвечает комплаенс – комплекс инициатив, направленный на предупреждение незаконных действий сотрудников.

Этот курс Русской Школы Управления рассчитан на специалистов, занимающихся вопросами внутреннего контроля, сотрудников службы безопасности и комплаенс-менеджеров, желающих провести развитие навыков управления и экспертизы. На занятиях будет разобраны все вопросы касаемо организации комплаенса в компании и даны советы и рекомендации из личной практики экспертов Школы.

Программа курса «Организация комплаенса»:

1. Неправомерные коррупционные действия и юридическая ответственность за них.
2. Способы предотвращения незаконных действий.
3. Организация службы внутреннего контроля и аудита.
4. Особенности проведения антикоррупционной политики внутри организации.
5. Внутренние проверки и расследования в трудовых отношениях.

В итоге вы овладеете инструментами внедрения комплекса мер по предупреждению коррупции. Сформируете антикоррупционную политику и научитесь проводить безопасный прием и увольнение персонала в соответствии с нормами Трудового Кодекса РФ.

Противодействие откатам и коммерческому подкупу

• Понятие «откат» и «коммерческий подкуп» в законодательстве РФ, а также в обычаях делового оборота. Состав правонарушений и типовые схемы откатов.
• Виды юридической ответственности за действия, классифицирующиеся как «откат» и «коммерческий подкуп». Юридические особенности увольнения работника, замешанного в откатах. Новое в уголовном законодательстве по статьям, связанным с коммерческим подкупом. Судебная практика.
• Риски откатов. Сбор и анализ информации по работникам с «откатными» рисками. Использование технических средств (видео, аудио, DLP систем) для доказательства заинтересованности в сделке и неофициальных договоренностей с контрагентом. Сбор компромата по работникам, используя информационные ресурсы Интернета. Способы легализации «оперативной» информации.
• Методика тайного покупателя при оценке заинтересованности работников и объективности ценовой политики при выборе контрагента.
• Создание системы «обратной связи» на предприятии. Телефоны доверия, беседы с увольняющимися сотрудниками, контакты с несостоявшимися поставщиками и иные способы получения обратной связи.
• Юридическое оформление антиоткатной политики на предприятии. Включение антикоррупционных оговорок в трудовые и гражданско-правовые договора. Декларирование политики «добросовестной организации»
• Создание локальной нормативно-правовой базы по противодействию и профилактики откатам и коммерческому подкупу.
• Введение элементов коллегиальности принятия решения в договорной работе. Организация процедур согласования и проведения конкурсных процедур при выборе контрагентов.
• Способы вычисления «откатов»
• Способы предотвращения откатов через регламентацию бизнес-процессов.
• Способы предотвращения откатов через безопасную кадровую политику.
• Некоторые практические рекомендации.
• Схемы избавления от неугодных людей.
• Сбор и анализ информации по работникам с «откатными» рисками. Использование технических средств для доказательства заинтересованности в сделке и неофициальных договоренностей с контрагентом. Сбор компромата по работникам, используя информационные ресурсы Интернета. Способы легализации «оперативной» информации.
• Тестирование (оценка) работников.
• Кадровая политика в отношении работников, занимающих должности с «откатными рисками». Мероприятия при подборе кадров. Мотивация. Формирование команды. Ротация кадров. Разбивание полномочий на части.
• Методика тайного покупателя при оценке заинтересованности работников и объективности ценовой политики при выборе контрагента.
• Создание системы «обратной связи» на предприятии. Телефоны доверия, беседы с увольняющимися сотрудниками, контакты с несостоявшимися поставщиками и иные способы получения обратной связи.
• Юридическое оформление «антиоткатной» политики на предприятии. Включение антикоррупционных оговорок в трудовые и гражданско-правовые договора. Декларирование политики «добросовестной организации»
• Создание локальной нормативно-правовой базы по противодействию и профилактики откатам и коммерческому подкупу.
• Организация комплаенс-контроля. Требования стандарта ISO 19600:2014 «Системы управлением соответствием. Руководящие указания»

Комплаенс. Выполнение требований антикоррупционного законодательства в организациях, независимо от форм собственности

• ФЗ «О противодействии коррупции». Методические рекомендации по выполнению.
• Нормы UK Bribery Act (Великобритания 2010 г.), Foreign Corrupt Practices Act (США 1977 год), закона Сарбейнcа-Оксли (SOX США 2002 год) и практика их применения.
• Антикоррупционная хартия российского бизнеса и ее дорожная карта.
• Требования приказов Росимущества по комплаенс процедурам в акционерных обществах с государственным участием.
• Создание подразделения комплаенс (должности комплаенс-менеджер). Подчинение, основные права и обязанности. Взаимодействие с подразделениями организации.
• Создание внутренних документов предприятия по предупреждению коррупции. Документы организационного и операционного уровней.
• Антикоррупционные требования и ограничения, налагаемые на бывших государственных и муниципальных служащих при заключении ими трудовых или гражданско-правовых договоров.
• Примерный перечень действий, которые могут квалифицироваться как коррупция.
• Ответственность за коррупционные правонарушения и непринятие мер по противодействию коррупции.
• Понятие «конфликт интересов» в трудовых отношениях. Создание перечня должностей, при назначении на которые работники обязаны принимать меры по предотвращению и урегулированию конфликта интересов.
• Методика анализа ситуации, попадающей под понятие «конфликт интересов». Применение мер дисциплинарного воздействия.
• Формирование антикоррупционной политики организации. Создание комиссии. Организация обучения и информирования работников.
• Создание кодекса этики и служебного поведения, положения о конфликте интересов, положения о подарках и знаках делового гостеприимства и иных локальных актов, регламентирующих антикоррупционную политику на предприятии.
• Методики оценки бизнес процессов с позиции коррупционных рисков. Составление карты коррупционных рисков в организации. Разработка и введение специальных антикоррупционных процедур.
• Комплаенс контроль сотрудников компании, занимающих должности с коррупционными рисками. Процедуры приема-увольнения сотрудников. Политика кадровой безопасности по минимизации коррупционных рисков.
• Минимизация коррупционных рисков в договорной работе. Регламентация процедур выбора контрагентов и взаимоотношения с ними. Проверки контрагентов (Due diligence). Анализ надежности контрагентов и безопасности коммерческих предложений. Вычисление аффилированности в сделках.
• Минимизация коррупционных рисков при осуществлении конкурсов, торгов и запросов котировок. Основные антикоррупционные требования федеральных законов от 05.04.2013 г. № 44-ФЗ и от 18.07.2011 г № 223-ФЗ при осуществлении договорной работы.
• Антикоррупционная экспертиза проектов гражданско-правовых договоров и локальных правовых актов организации.
• Организация системы внутреннего контроля и аудита как элемент антикоррупционной политики организации. Проведение внутренних расследований по фактам нарушения антикоррупционной политики организации.
• Взаимодействие организации с государственными, общественно-политическими и правоохранительными органами по вопросам профилактики и противодействия коррупции.
• Особенности создания и проведения антикоррупционной политики в различных видах бизнеса.

Конфиденциальная информация. Защита персональных данных

• Законодательство РФ в области защиты информации. Понятие конфиденциальная информация и конфиденциальность информации. Информация, доступ к которой не может быть ограничен.
• Источники конфиденциальной информации. Виды и формы представления конфиденциальной информации.
• Основные направления защиты конфиденциальной информации. Системный подход к защите информации.
• Правовые, организационные, режимные, технические и инженерно-технические мероприятия по защите конфиденциальной информации. Кибербезопасность предприятия. Создание внутриобъектового и пропускного режимов на предприятии. Физическая защита охраняемых информационных ресурсов.
• Работники организации как основной канал утечки конфиденциальной информации. Политика кадровой безопасности. Мероприятия по предотвращению разглашения конфиденциальной информации как работающими, так и уволившимися работниками.
• Профессиональная тайна как составная часть конфиденциальной информации.
• Служебная тайна как составная часть конфиденциальной информации. Правовой режим применения ограничения доступа к информации в виде пометки «для служебного пользования». Режим служебной тайны в коммерческих структурах.
• Виды юридической ответственности за разглашение конфиденциальной информации, а также за ее незаконное получение. Обзор судебной практики.
• Законодательство РФ по коммерческой тайне. Создание режима коммерческой тайны. Подготовительные мероприятия перед созданием режима коммерческой тайны. Определение цели создания режима коммерческой тайны.
• Перечень сведений, составляющих коммерческую тайну предприятия и сроков ее защиты. Порядок присвоения и снятия грифа.
• Допуск работников к документам, содержащим коммерческую тайну. Оформление обязательств по сохранению коммерческой тайны предприятия. Обучение и контроль за работниками, допущенными к коммерческой тайне.
• Защита коммерческих секретов в гражданско-правовых отношениях. Оформление контрагентом обязательств по сохранению и защите коммерческой тайны, полученную на основе договора.
• Порядок предоставления информации, составляющую коммерческую тайну государственным контролирующим и правоохранительным органам.
• Виды юридической ответственности за разглашение коммерческой тайны, а также за незаконное получение этой информации. Необходимые и достаточные условия для ее наступления.
• ФЗ «О персональных данных», основные нормы закона, применяемые термины и определения. Основные правовые акты регуляторов, регламентирующие требования к обработке персональных данных.
• Формирование правового режима защиты персональных данных. Общие требования по защите персональных данных. Организационные, технические, а также IT-мероприятия при обработке персональных данных. Создание локальной базы организационно-распорядительных документов.
• Пошаговый алгоритм действий по созданию в компании системы обработки персональных данных, удовлетворяющей требованиям регуляторов.
• Государственный контроль за обработкой на предприятиях персональных данных.
• Построение конфиденциального делопроизводства на предприятии. Определение порядка работы с конфиденциальными документами. Электронный документооборот.
• Способы и средства защиты конфиденциального делопроизводства. Основные направления защиты материальных и электронных конфиденциальных документов. Технические средства защиты конфиденциального делопроизводства.

Безопасный прием и увольнение персонала

• Нормы Трудового кодекса, регламентирующие увольнение сотрудников. Общие основания прекращения трудового договора. Позиции судов при рассмотрении трудовых споров о неправомерном увольнении. Обзор судебной практики. Какие статьи увольнения практически не оспариваются в судах. Методы, применяемые адвокатами для защиты своих клиентов в трудовых спорах.
• Порядок взаимодействия подразделений и должностных лиц компании по вопросам увольнения персонала. Определение методов увольнения применительно к различным должностям. Расставание с сотрудников, который может представлять опасность при увольнении (топы, ИТ специалисты, бухгалтера, лица, имеющие доступ к коммерческой тайне и т.д.). Увольнение как компромисс между работником и работодателем.
• Политика кадровой безопасности. Подготовительные мероприятия, предшествующие увольнению. Сбор и анализ информации о физическом лице по методу SMICE. Формирование материалов и досье на сотрудника, позволяющие убедить его уволиться. Провокационные мероприятия в кадровой работе.
• Формирование психологических портретов сотрудников. Психологические приемы, применяемые для убеждения сотрудника уволиться. Что лучше — соглашение сторон или собственное желание. Что сделать, чтобы сотрудник не смог передумать. Борьба компроматов. Имиджевые и репутационные аспекты воздействия на увольняющегося сотрудника.
• Формирование кодекса корпоративной этики и использование его требований при увольнении сотрудника. Использование различных ролевых игр в процессе применения на практике требований кодекса корпоративной этике.
• Осуществление комплаенс-контроля за сотрудниками компании. Применение его результатов для воздействия на сотрудника.
• Как расстаться с непрофессионалами. Испытание как способ оценки квалификации. Увольнение сотрудника не прошедшего испытания. Правила работы аттестационных комиссий для подтверждения квалификации.
• Сокращение штатов или изменение условий трудового договора как способ избавиться от ненужных сотрудников. Процедуры применения на практике.
• Как уволить сотрудника, к которому утрачено доверие. Особенности увольнения материально ответственных лиц. Процедуры проведения инвентаризации имущества и иных активов.
• Право работодателя на увольнение сотрудника из-за неоднократного неисполнения им трудовых обязанностей или за однократное грубое нарушение. Особенности использования этого права и процессуальные нормы, которые должны при этом соблюдаться.
• Профсоюзы как элемент защиты сотрудника при увольнении. Как убедить профсоюз согласовать процедуры увольнения. Способы достижения лояльности членов профсоюза по отношению к работодателю.
• Проведение внутренних проверок и расследований в случае привлечения сотрудника к дисциплинарной ответственности в виде увольнения. Особенности проведения расследований по фактам разглашения конфиденциальной информации, появления на работе в состоянии опьянения, прогула и иных действий, попадающих под понятие грубое нарушение.

Внутренние проверки и расследования в трудовых отношениях

• Понятие расследования (проверки) и случаи их проведения на предприятии. Формирование локальной нормативной базы, позволяющей работодателю контролировать действия работника и проводить расследование (проверку).
• Основания для проведения расследования (проверки). Использование систем обратной связи (телефона доверия, тайного покупателя и т.д.) для получения информации. Документальное оформление решения о ее проведении. Составление матрицы проведения.
• Создание комиссии для проведения расследования (проверки). Качественный и количественный состав комиссий. Взаимодействие членов комиссии с подразделениями предприятия и профсоюзами. Особенности проведения расследований (проверок) в иностранных организациях, холдинговых структурах, а также в территориально обособленных подразделениях.
• Соблюдение конституционных прав работников, а также законодательства РФ в процессе расследования (проверки). Согласие на обработку персональных данных. Взаимодействие с адвокатами, нанятыми работниками для защиты своих интересов.
• Использование полиграфа (детектора лжи) при проведении расследования (проверки). Правовые нормы его использования. Применение методов психозондирования. Способы противодействия полиграфу.
• Оценка стоимости ущерба в процессе проведения расследования (проверки). Привлечение работника к материальной ответственности.
• Использование доказательств, полученных из технических средств охраны и безопасности, а также ИТ систем в процессе проведения расследования (проверки). Проведение экспертизы подлинности записей и документов.
• Использование внешних консультантов в процессе проведения расследования (проверки).
• Методики проведения расследования (проверки) по грубым нарушениям, являющимися основанием для увольнения работника по негативным статьям.
• Особенности проведения расследования (проверки) по нарушениям комплаенс процедур и требованиям антикоррупционного законодательства. Анализ ситуаций, связанных с конфликтом интересов. Расследование «внутреннего предпринимательства»
• Методики проведения расследования (проверки) по фактам кражи или хищения работником материальных ценностей.
• Корпоративное мошенничество и методики его расследования. Понятие юридического и неюридического мошенничества.
• Методики проведения расследования (проверки) по фактам нарушения информационной безопасности предприятия. Расследование ситуаций, связанной с разглашением коммерческой и иной, охраняемой законом тайны.
• Процедуры проведения инвентаризаций. Особенность проведения расследований при растрате, а также доказательства виновных действий при утрате доверия к материально ответственным лицам.
• Документальное оформление результатов расследования (проверки). Формирование номенклатуры дел.
• Взаимодействие с государственными правоохранительными органами при расследовании противоправных действий работников. Судебная практика привлечения работников к ответственности.

Организация безопасной договорной работы на предприятии

• Общие принципы договорной работы на предприятии исходя из требований Гражданского кодекса Российской Федерации и иного законодательства РФ.
• Организация договорной работы на предприятии. Инструкция о договорной работе. Делегирование полномочий в договорной работе. Процедуры внутреннего согласования. Распределение компетенции и зон ответственности между подразделениями предприятия в договорной работе.
• Преддоговорная работа на предприятии. Оценка надежности контрагента и безопасности коммерческих предложений. Составление матрицы проверки контрагента на основе рисков гражданско-правовых отношений.
• Налоговые риски в договорной работе. Понятие «должная осмотрительность» в спорах с налоговыми органами. Требования нормативных правовых актов ФНС России, по самостоятельной оценке, налоговых рисков в гражданско-правовых отношениях.
• Коррупционные риски в договорной работе. Требования законодательства РФ по принятию предприятиями мер по предупреждению и противодействию коррупции. Антикоррупционная хартия российского бизнеса. Урегулирование конфликта интересов.
• Риски аффилированности сотрудников предприятия с контрагентами. Информационно-аналитические и психологические способы выявления связей. Основы оперативной психологии.
• Ведение эффективной и безопасной претензионно-исковой работы. Мониторинг неплатежей. Медиаторство как способ досудебного урегулирования спора. Психологические, юридические и имиджевые способы воздействия на должника.
• Мошенничество в договорной работе. Мошеннические схемы, применяемые в гражданско-правовых отношениях. Мошенничество в различных видах бизнеса. Процедуры взаимоотношений с государственными контролирующими и правоохранительными органами по фактам мошенничества.
• Третейское судопроизводство, как наиболее эффективное решение проблемы взыскания долга. Компетенция и подсудность третейских судов. Отличие третейских судов от государственных арбитражных судов.
• Создание эффективного внутреннего контроля за договорной работой на предприятии.

• Формат
  Самостоятельно Онлайн-курс — В группе с наставником
  Живые вебинары / PDF-пособие/книга Видеокурс — Вебинары в записи / PDF-пособие/книга
  Обучение в ЛК на сайте автора
• Демодоступ
• Продолжительность
  5 дней
• Уровень сложности
  Для новичков
• Когда вы будете учиться
  Строго по расписанию
• Документ об обучении
  Свидетельство Освоение курса, выполнение заданий
• Сопровождение
  Куратором
• Техническая поддержка
  В рабочее времяЧат в вкЧат в мессенджереТелефон
• Срок доступа к материалам
  30 дней с момента оплаты
• Год выхода
  2024 Последнее обновление: 02.04.2024